中汇会鉴[2023]1478号

(相关资料图)

上海能辉科技股份有限公司全体股东：

  我们鉴证了后附的上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)管理

层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

 一、对报告使用者和使用目的的限定

 本鉴证报告仅供能辉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为能辉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起

报送并对外披露。

 二、管理层的责任

 能辉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格

式指引编制《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 三、注册会计师的责任

 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对能辉科技公司管理层编制的《关于

 四、工作概述

 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或

审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工

作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实

施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工

作为发表意见提供了合理的基础。

 五、鉴证结论

 我们认为，能辉科技公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情

况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上

市公司规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了能辉科技公司2022年度募集

资金实际存放与使用情况。

  中汇会计师事务所(特殊普通合伙)      中国注册会计师：

     中国·杭州              中国注册会计师：

                        报告日期：2023年3月15日

                     上海能辉科技股份有限公司

       关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳证券交易所：

   根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范

运作》及相关格式指引的要求，现将上海能辉科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公

司”)2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

   一、募集资金基本情况

   (一) 实际募集资金金额、资金到账时间

   本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2256号文同意，首次公开发行人民币普

通股(A股)股票3,737万股，发行价为每股人民币为8.34元，共计募集资金总额为人民币

保荐协议，本公司支付民生证券股份有限公司承销费、保荐费用人民币45,000,000.00元(不含

税)；本公司已于2020年8月以自有资金支付保荐费1,000,000.00元(不含税)，剩余应支付承销

费和保荐费为人民币44,000,000.00元(不含税)；本公司募集资金扣除剩余应支付的承销费和

保荐费用后的余额人民币267,665,800.00元，已于2021年8月12日存入本公司募集资金监管账

户中信银行股份有限公司上海分行淮海路支行8110201014001338110银行账号。此外本公司累

计 发 生 25,069,254.86 元 的 其 他 相 关 发 行 费 用 ( 不 含 税 ) ， 包 括 审 计 及 验 资 费 ( 不 含

税)13,000,000.00元(其中公司前期已支付1,509,433.97元)、律师费(不含税) 7,169,811.32

元(其中公司前期已支付1,603,773.59元)、信息披露费(不含税)4,768,519.87元(其中公司前

期已支付4,368.93元)、发行手续费和其他费用(不含税)130,923.67元(其中公司前期已支付

的其他相关发行费用(不含税)后，募集资金净额人民币241,596,545.14元。上述募集资金到位

情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年8月12日出具了《验资报告》

(中汇会验[2021]6538号)。

     (二) 募集金额使用情况和结余情况

     本年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为5,886.59万元，本年度利用闲置募集

资金购买结构性存款现金管理产品累计18,575.00万元，赎回现金管理产品本金18,575.00万

元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0.00万元。

     截至2022年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额以及尚未到期

的现金管理产品金额)为11,371.06万元。

     募集资金使用和结余的具体情况如下：

                                                     单位：元

项目                                     本年数              累计数

期初募集资金余额/募集资金总额             180,909,308.99      311,665,800.00

减：支付发行费用                        11,490,566.10    70,069,254.86

扣除发行费用后的募集资金总额                        不适用       241,596,545.14

减：直接投入募投项目的金额                   58,865,934.04   132,519,285.64

加：利息收入、理财收益扣除手续费净额               3,157,798.23     4,633,347.58

期末募集资金余额                    113,710,607.08      113,710,607.08

其中：存放募集资金专户余额               113,710,607.08      113,710,607.08

     尚未到期的现金管理产品余额                          -               -

     二、募集资金管理情况

     (一) 募集资金的管理情况

     为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据

《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》及《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和

规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海能辉科技股份有限公司募集资金管

理办法》(以下简称《管理办法》)。

     根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公

司于2021年9月1日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支行、

    中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构民生证券分别签署《募

    集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管

    协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管

    理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

    公司于2022年8月23日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支

    行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构海通证券分别重新

    签署《募集资金三方监管协议》。

        截至2022年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用

    募集资金。

        (二) 募集资金的专户存储情况

        截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：

    人民币元)：

开户银行                   银行账号                  账户类别           存储余额       备注

中信银行股份有限公司上海分行         8110201014001338110   募集资金专户   96,746,016.77    活期

招商银行股份有限公司上海联洋支行       121909465910618       募集资金专户   16,936,152.18    活期

中国工商银行股份有限公司上海市浦

东开发区支行

合   计                  -                     -        113,710,607.08   -

        三、本年度募集资金的实际使用情况

        (一) 募集资金投资项目的资金使用情况

        (二) 本公司利用闲置募集资金进行现金管理情况

        公司于 2021 年 9 月 3 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第九次会议，

    于 2021 年 9 月 22 日召开了 2021 年度第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置

    募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经

 营的前提下，使用不超过人民币 22,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公

 司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

      公司于 2022 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议

 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金

 投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行

 现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

      公司进行现金管理所投资的产品主要包括定期存款、结构性存款、通知存款、保本理财等，

 在上述额度内进行现金管理的资金可滚动使用。

      本年度，公司利用闲置募集资金进行现金管理情况如下(单位：人民币万元)：

                                                                                 实际

受托方        银行账号          产品名称         购买金额 产品类型             起始日         到期日

                                                                                 收益

中国工商银行股份

有限公司上海市浦                 7 天通知存款      7,500.00 通知存款      2021/9/26   2022/1/19   30.47

东开发区支行

                         共赢智信汇率挂

中信银行股份有限   81102010140                           保本浮动收

                         钩结构性存款      11,075.00            2022/1/1   2022/3/31   81.01

公司上海分行     01338110                              益、封闭式

      四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

      无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

      五、募集资金使用及披露中存在的问题

      本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使

 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件：募集资金使用情况对照表

                           上海能辉科技股份有限公司董事会

     附件 1

                                                 募集资金使用情况对照表

     编制单位：上海能辉科技股份有限公司                                                                                                 单位：人民币万元

募集资金总额                                                       24,159.65       本年度投入募集资金总额                                       5,886.59

报告期内变更用途的募集资金总额                                                     -

累计变更用途的募集资金总额                                                       -        已累计投入募集资金总额                                      13,251.93

累计变更用途的募集资金总额比例                                                     -

                 是否已

                          募集资金                                 截至期末 截至期末投资进度

承诺投资项目           变更项                 调整后投资总        本年度                                       项目达到预定可       本年度实现   是否达到预 项目可行性是否

                          承诺投资                              累计投入金额                     (%)

和超募资金投向          目(含部                 额(1)[注]    投入金额                                        使用状态日期          的效益   计效益    发生重大变化

                              总额                                    (2)        (3)＝(2)/(1)

                 分变更)

承诺投资项目：

承诺投资项目小计             -   33,978.07   24,159.65   5,886.59    13,251.93              54.85         -         -      -      -

超募资金投向：

超募资金投向小计         -              -           -           -                -             -          -         -      -      -

合计               -       33,978.07   24,159.65   5,886.59    13,251.93              54.85         -         -      -      -

                                 公司于 2022 年 8 月 8 日召开了第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)        分募集资金投资项目延期的议案》。公司董事会通过综合评估分析，根据具体情况，拟将募投项目达到预定可使用

                                 状态时间调整至 2024 年 12 月。

项目可行性发生重大变化的情况说明                 不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况                 不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                 不适用

                                 公司于 2021 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银

                                 行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况

募集资金投资项目先期投入及置换情况

                                 使用银行承兑汇票支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款等，并以募集资金等额置换。截至 2022 年 12 月

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因               不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况             无

  [注]公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同

  意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额对募集资金投资项目投资总额进行调整。

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